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美國證券交易委員會展開執法行動 對違法的加密貨幣公司開罰

據CCN報導,美國證券交易委員會(SEC)已經對一個加密資產對沖基金和一個「ICO Superstore」進行了懲處。

加密貨幣資產對沖基金經理被指控假造陳述和違規登記,這次的懲處代表SEC對數位資產的投資,發現投資公司違規註冊,首次採取執法行動。

以「美國第一家受監管的加密資產基金」著名的Crypto Asset Management LP被發現進行假行銷手法,實際上是一家未註冊的投資公司。總部位於加州的Timothy Enneking未註冊在公開發行公司中,4個月內籌集了360萬美元,當時Timothy Enneking在SEC監管下謊稱這個說法。透過這樣的做法,然後將超過40%的基金資產投資於加密貨幣,Timothy Enneking打破了多項SEC的規定,並提供了停終信函(cease and desist letter)。Timothy Enneking停止營運並買回投資者的股票,同意支付20萬美元的罰款。

第二家被SEC打擊的公司是名為Token Lot的「ICO Superstore」。由Lenny Kugel和Eli L. Lewitt負責營運,Token Lot提供購買ICO代幣的管道和之後的交易服務。Token Lot處理了來自6,100名不同投資者的訂單,並處理了200多種不同的數位貨幣,其中一些已經被SEC認定為證券。這是第一個在2017年DAO事件後,向未註冊的經紀自營商銷售數位貨幣的案例,向經銷商和投資者提供數位證券必須符合聯邦政策的建議。

雖然涉及證券代理和交易公司的利潤,但Lewitt和Kugel並未註冊為證券經紀人。 Token Lot於2017年2月至7月投入營運,直到SEC的調查導致創始人自願停止營運並對未履行的訂單提供退款,SEC表示會採取從輕處分,但其中包括471,000美元的罰款和7,929美元的利息。Kugel和Lewitt每人45,000美元的個人罰款。創始人既不承認也不否認對他們的指控,也需要聘用第三方服務以銷毀所有剩餘的庫存代幣。

ICO證券時代即將來臨

對SEC現在對證券代幣進行分類上,有許多未註冊或不符合規定的公司和個人,這些指控令大眾警醒,並且SEC正在調查數百個加密貨幣公司以及新創公司,是國際「加密貨幣掃蕩行動」的焦點,這兩個案例是這些案件中的第一波。

Harry

Harry

畢業於成功大學,目前全力關注台灣幣圈與區塊鏈發展,分享與撰寫相關相關資訊。 與我們聯絡:coineast.com@gmail.com

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