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1Broker涉嫌違反證交法 驚動美國三大監管機構

美國聯邦調查局(FBI)、證券交易委員會(SEC)與期貨交易委員會(CFTC),於9月27日同時制裁了註冊於馬紹爾群島1pool Ltd.(即1Broker),並關閉其網域。

SEC:1Broker以比特幣交易有價證券形式的掉期交易(Swap)違反了聯邦證交法
SEC表示一名FBI探員「成功地在美國境內以不符合聯邦證交法投資限制的情況下,成功地購買了許多有價證券形式的掉期交易」,將對1Broker發布「永久禁止令、返還不當得利,並執行懲罰」。

投資人可以簡單地使用Email和使用者名稱開設帳戶,此外完全不需要提供其他額外資訊,並且可以完全透過比特幣進行付款。

CFTC:1Broker不合法的註冊期貨商品以及進行交易,並且未執行聯邦法所規定反洗錢程序
CFTC指稱1Broker自2016年起即提供和涉入不合法的價差合約(contracts for difference CFDs)交易。

FBI掌控了1Broker的網域

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現在1broker.com的頁面顯示FBI的警告,指1Broker違反了:

  1. 洗錢;
  2. 蓄意營運未註冊證券交易商;
  3. 蓄意營運未註冊期貨商。

1Broker的回應

針對SEC的聲明,1Broker回應:

所有的資金目前皆安全的保存,並且會配合當局盡速提供所有美國客戶的帳戶進行提領。

並且1Broker隨後也宣稱:

  1. 提領同樣也適用於非美國籍客戶。
  2. 所有未平倉的價格將以當前市價計算,市場的價格波動即刻將不再影響客戶先前的交易。
  3. 現在最優先事項是得到SEC同意使客戶們能在其他網域進行提領的程序。